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暴风集团股票行情:海外项目未及时回购股权 被光大浸辉索赔7.5亿(3)

2019-05-14 09:16 财联社

  有券商私募子公司总经理告诉记者,子公司是独立法人,一般情况下子公司配备自己的法务和合规人员,他们会履行审查职责,而母公司更多是实施额度控制,超过投资额度的需要经过母公司授权同意投资。“但像这个项目资金量这么大,而且是加杠杆的结构化基金,除了子公司投委会、董事会、合规审核通过,按理肯定需要母公司合规风控再做审核,同时经过母公司决策委员会同意。”

  记者发现,光大证券官网在2018年6月12日发布了一个关于《光大资本投资有限公司及下属基金管理机构防范利益冲突及信息隔离制度》(以下简称“《制度》”),《制度》颁布的时间显示为2017年6月。

  《制度》要求,光大资本与上市公司共同设立的并购基金、产业基金等进行对外投资、收购的项目。需首先向公司法律合规部报备项目信息,由法律合规部上报母公司法律合规部核查。

  在与拟投资企业签订《投资框架协议》或《投资备忘录》之前,各基金负责人应督促各基金经理以书面或电子邮件等方式向风险管理部提出立项申请,风险管理部收到立项申请的同时,应及时将相关拟投项目信息转呈公司法律合规部,由法律合规部向母公司法律合规部门提出申请,查询该企业信息。在收到母公司法律合规部反馈意见之前,不得签署任何协议或进行投资。

  同时,根据母公司相关业务部门的需要,由母公司法律合规部、公司风险管理部和法律合规部协调,公司及下属各股权投资基金、产业基金及基金管理机构完成投资项目后,应对母公司提出的进一步核查各类已投资项目投资细节的要求给予积极配合。

  记者联系光大证券相关品牌人员,在监管要求光大证券完善对子公司管控机制,加强子公司内部控制之后,公司内部对子公司相关投资业务在合规以及风险控制等方面是否进行了更新和完善?上述《制度》所要求的内容是否为子公司最新的防范利益冲突及信息隔离的制度涉及?对方表示,近期公司不便接受采访。

  有文娱行业从事版权业务的人士告诉记者,对这类体育赛事转播权项目的投资,版权价值如何以及后续内容流失的可能等这些问题,都是需要在投资之前就考虑清楚的。“实际上基于多数平台来说,获取内容的能力往往取决于两方面,第一其对内容的运营孵化能力以及对内容的自生成能力如何,第二就是购买内容的财力。MPS这个项目体育赛事内容没有运作起来,最终资金又跟不上无法续期,导致转播权的流失,很大原因可能是投资方自身就没有建立完善的体育赛事内容运营和生产体系。比如以前乐视也买了各种体育赛事,但最终资金链跟不上,最终版权也都违约了。

  上海高级金融学院实践教授、中国金融研究院副院长李祥林曾对记者建议过,这几年中资券商出海投资增多,逐渐走向国际化资本市场,这本是好事,但与此同时也出现了一些重大的投资风险。国内应该对上市公司重大风险事项建立一个第三方调查机制,一旦发生重大风险事件,导致上市公司出现重大亏损,应聘请独立第三方进行彻查,同时公开调查情况,这不仅是对广大中小股民负责,也可以为大家提供一个案例,引以为戒,提前防控风险,防止同样的错误再频频发生,而不是一味地遮遮掩掩。

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