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华安证券资管11亿本金陷顺威股份 年内IPO上会吃鸭蛋(2)

2019-09-19 09:03 互联网

 
  报告期内,华安证券作为定向资产管理人涉及诉讼2起,共涉及本金11.10亿元。
 
  第一起涉及本金8.35亿元。2016年8月,公司作为“华安理财安兴23号定向资产管理计划”的管理人,代表“安兴23号”与蒋九明签订了《华安理财安兴23号定向资产管理合同》以及《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》。2016年8月5日,根据该回购协议及股票质押式回购相关业务规则,蒋九明以1.53亿股顺威股份(证券代码:002676)股票向公司(代表“安兴23号”)质押融资人民币8.35亿元,约定初始交易日为2016年8月5日,回购交易日为2017年8月3日,回购年利率5.87%;约定蒋九明应按季支付利息,每季度末月的20日为结息日,蒋九明应在结息日次日支付当期利息,在到期日支付最后一期利息;逾期将视为违约,同时也约定了违约责任。另回购协议还约定若发生争议协商不能达成一致的,由公司所在地管辖法院以诉讼解决。截至2017年6月20日,蒋九明向公司(代表“安兴23号”)共计支付利息人民币4343.23万元,之后未再支付利息。2017年8月3日,公司根据回购协议约定和委托人指令,要求蒋九明到期回购股票并支付相应的融资本金及利息,但蒋九明未按约履行义务。蒋九明的行为已构成严重违约。
 
  公司作为管理人代表“安兴23号”向安徽省高级人民法院提起诉讼,请求判令蒋九明清偿融资本金8.35亿元、融资利息2641.34万元、违约金6307.43万元;请求判令公司(代表“安兴23号”)有权对蒋九明质押给公司(代表“安兴23号”)的1.53亿股顺威股份股票折价或以拍卖、变卖,以所得价款和127.50万元现金分红偿还本金、利息、违约金以及案件诉讼、律师费等。案件仍处于执行阶段。
 
  第二起涉及本金2.75亿元。2016年9月,公司作为“华安理财安兴31号定向资产管理计划”的管理人,代表“安兴31号”与蒋九明签订了《华安理财安兴31号定向资产管理合同》以及《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》。2016年9月29日,根据该回购协议及股票质押式回购相关业务规则,蒋九明以2500万股顺威股份(证券代码:002676)股票向公司(代表“安兴31号”)质押融资人民币2.75亿元,约定初始交易日为2016年9月29日,回购交易日为2018年9月28日,回购年利率5.55%;截至2017年12月31日,该股票质押协议尚未到期,蒋九明于2017年12月20日正常季度付息。
 
  根据资产管理合同以及回购协议约定,公司作为管理人代表“安兴31号”向安徽省高级人民法院提起诉讼,请求判令蒋九明清偿融资本金2.75亿元、融资利息381.56亿元、违约金947.97万元;请求判令公司(代表“安兴31号”)有权对蒋九明质押给公司(代表“安兴31号”)的4500万股顺威股份股票折价或以拍卖、变卖,以所得价款和37.50万元现金分红偿还本金、利息、违约金以及案件诉讼、律师费等。安徽省高级人民法院于2018年3月28日受理该案件。截至本报告报出日,案件已判决生效,安徽省高级人民法院已接收公司提出的执行申请。
 
  此外,2019年7月26日,中国证监会公布的2019年证券公司分类结果显示,华安证券评级为A。
 
  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
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